Uluslararası Ticaret: OFAC Düzenlemelerini İhlal Eden Cameron International Corporation ve Schlumberger Rod Lift, Inc. İle Uzlaşma

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi’nin (“OFAC”), Houston, Teksas merkezli, petrol ve gaz endüstrileri için mal ve hizmet tedarikçisi ve Schlumberger Limited’in (“Schlumberger”) bir yan kuruluşu olan Cameron International Corporation (“Cameron”) ile 1.423.766 ABD Doları tutarında bir uzlaşmaya vardığını duyurmuştur. Cameron, 24 Mart 2014 tarihli ve 13662 sayılı “Ukrayna’daki Duruma Katkıda Bulunan Ek Kişilerin Mülkiyetinin Engellenmesi” Başkanlık Emri (“13662 sayılı Başkanlık Emri”) uyarınca yayımlanan Direktif 4'ün bariz ihlallerine ilişkin olası hukuki sorumluluğunu ödemeyi kabul etmiştir. Özellikle, Temmuz 2015 ile Kasım 2016 arasında, Cameron’daki ABD’li üst düzey yöneticileri, yan kuruluşu Cameron Romania SRL (“Cameron Romania”) için, 13662 sayılı Başkanlık Emri Direktif 4'ün kısıtlamalarına tabi bir Rus enerji firması olan Gazprom-Neft Shelf’e mal tedarikine ilişkin sözleşmeleri onaylamıştır. Cameron Romanya’nın, Cameron’dan sözleşmelerin onaylanması yönündeki talepleri, çeşitli şekillerde Gazprom-Neft Shelf’in Arktik açık deniz projesine petrol üretimi veya arama malları sağlanmasına ve petrolle ilgili malların varış noktasının Rus Arktik’i olduğuna atıfta bulunmuştur. OFAC, Cameron’ın görünürdeki ihlalleri gönüllü olarak açıklanmadığını ve görünürdeki ihlallerin çok kötü olmadığını belirtmiştir.

OFAC, Cameron ve ana şirketi Schlumberger’in, Görünür İhlalleri keşfettiklerinde anlamlı düzeltici önlemler aldıklarını ifade etmelerini ve ayrıntılı belgeler sunarak, OFAC’ın taleplerine yanıt vererek ve otoyol geçiş anlaşmaları imzalayarak soruşturma sırasında OFAC ile iş birliği yapmasını hafifletici faktörler olarak açıklamıştır. Bununla birlikte, OFAC, ağırlaştırıcı faktörleri sıralamıştır:

- Cameron’daki ABD’li üst düzey yöneticiler, onaylarının, Rusya Federasyonu’nda Kuzey Kutbu açık deniz petrol üretimi veya keşfi için Gazprom-Neft Shelf’e mal tedariki sözleşmeleri için olduğunun farkındadır.

- Cameron, Gazprom-Neft Shelf’e gerçek bir ekonomik fayda sağlamış ve Rusya’nın sözde sınır veya geleneksel olmayan petrol kaynaklarını geliştirme yeteneğini engellemeyi amaçlayan Direktif 4'ün kısıtlamalarına tabi bir kuruluşa petrol üretim veya arama ekipmanı satışını onaylayarak ABD dış politika hedeflerine doğrudan aykırı davranmıştır.

- Cameron, geniş bir küresel varlığa sahip, büyük ve ticari açıdan sofistike bir firma olması, bir endüstride ve önemli yaptırım risklerine maruz kalan yerlerde faaliyet göstermesi ve bu risklerin farkında olması sebebiyle, ABD’li üst düzey yöneticilerinin, yabancı bir yan kuruluşun, Direktif 4 kısıtlamalarına tabi bir kuruluşla yaptığı sözleşmeleri onaylamasının içerdiği riski fark etmiş olması gerekmektedir.

Ayrıca OFAC, şu anda d/b/a Lufkin Rod Lift., Inc olan Schlumberger Rod Lift, Inc. (“SRL”) ile 160.000 Dolar tutarında bir uzlaşmaya vardığını duyurmuştur. Merkezi Frisco, Teksas’ta bulunan Schlumberger’in ABD’deki bir yan kuruluşu olan Schlumberger Lift Solutions LLC’nin (“SLS”) bir yan kuruluşu olan SRL, OFAC’ın şu anda yürürlükten kaldırılan Sudan Yaptırım Düzenlemelerinin açık bir ihlali nedeniyle potansiyel hukuki sorumluluğunu ödemeyi kabul etmiştir. Spesifik olarak, Aralık 2015 ile Nisan 2016 arasında, SRL’nin ABD’li üç çalışanı, Schlumberger’in Kanada’daki bir yan kuruluşundan, Sudan’a ileri teslimat için Schlumberger’in Çinli bir ortak girişimine petrol sahası ekipmanının satışını ve sevkiyatını kolaylaştırmıştır SRL çalışanlarının Sudan’a petrol sahası ekipmanı teslim etme işlemini kolaylaştırması, işlem sırasında açık bir ihlal (“Açık İhlal”) teşkil etmektedir. OFAC, SRL’nin davranışının çok kötü olmadığını ve gönüllü olarak açıklanmadığını belirtmiştir.

OFAC, Schlumberger’in, Açık İhlal’e dahil olan personelin görevden alınmasını da içeren iyileştirme çabalarına girişmesini, SRL’nin, şirketin uyumluluk programında iyileştirmeler yapma sürecinde olmasını ve ayrıntılı belgeler sunarak, OFAC’ın taleplerine yanıt vererek ve otoyol geçiş anlaşmaları imzalayarak soruşturma sırasında OFAC ile iş birliği yapmasını hafifletici faktörler olarak açıklamıştır.

Bununla birlikte, OFAC, ağırlaştırıcı faktörleri sıralamıştır:

-İhlal niteliğindeki işleme katılan SRL çalışanlarına, Sudan’ın kapsamlı ABD yaptırımlarına tabi olduğu ve artık Sudan ile iş yapmayacakları açıkça bildirilmiştir. Ayrıca, Sudan ile ilgili faaliyetlere ilişkin yasakları bildiren e-postalar almışlar ve eğitimlere katılmışlardır.

- İhlal niteliğindeki davranışlarda bulunan SRL çalışanları, sevkiyatını kolaylaştırdıkları malların Sudan’a ihraç edileceğini biliyorlardır veya bilmek için nedenleri vardır.

- Bu ihlal niteliğindeki davranışlar, Schlumberger’in Ağustos 2015'te İran ve Sudan ile ticaretin kolaylaştırılması ve İran ve Sudan’a mal ihracatına ilişkin OFAC’tan bir İhlal Tespiti almasından kısa bir süre sonra gerçekleşmiştir. Açık İhlal, Schlumberger’in, Sudan’ı içeren önceki yaptırım ihlalleriyle (kısmen) ilgili olarak Adalet Bakanlığı ile Plea Anlaşmasına tabi olduğu zaman da meydana gelmiştir.

Şafak Herdem, Esra Temur