ABD Yaptırımları: Rusya ile ilgili Yeni Genel Lisanslar ve Güncellenen Sıkça Sorulan Sorular

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) tarafından Rusya ile ilgili 8C sayılı Genel Lisans yayımlanmış, bazı Sıkça Sorulan Sorular (“SSS”) güncellenmiştir.

8C sayılı Genel Lisans

Başkanlık Emri ile yasaklanmış olan ve enerji ile ilgili aşağıdaki teşebbüslerden bir veya daha fazlasını içeren tüm işlemlere, 5 Aralık 2022 doğu yaz saati 12:01'e kadar izin verilmiştir:

(1) State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank

(2) Public Joint Stock Company Bank Financial Corporation Otkritie

(3) Sovcombank Open Joint Stock Company

(4) Public Joint Stock Company Sberbank of Russia

(5) VTB Bank Public Joint Stock Company

(6) Joint Stock Company Alfa-Bank

(7) Yukarıdaki teşebbüslerden birinin veya daha fazlasının doğrudan veya dolaylı olarak, bireysel veya toplu olarak yüzde 50 veya daha fazla paya sahip olduğu herhangi bir teşebbüs

(8) Rusya Federasyonu Merkez Bankası

Bu genel lisansın amaçları doğrultusunda, “enerji ile ilgili” terimi, ham petrol, kondensatlar, tamamlanmamış yağlar, doğal gaz sıvıları, petrol ürünleri, doğal gaz veya kömür, odun veya biyoyakıt üretiminde kullanılan tarım ürünleri gibi enerji üretebilen herhangi bir biçimde biyoyakıt veya uranyum üretiminde kullanılan kömür, odun veya tarım ürünleri gibi nükleer, termal ve yenilenebilir enerji kaynakları dahil olmak üzere herhangi bir araçla geliştirme, üretim, meydana getirme, iletim veya güç değişimi gibi diğer ürünler dahil olmak üzere petrolün çıkarılması, üretilmesi, rafine edilmesi, sıvılaştırılması, gazlaştırılması, yeniden gazlaştırılması, dönüştürülmesi, zenginleştirilmesi, üretilmesi, taşınması veya satın alınması anlamına gelmektedir.

Tüm bu izinlerin istisnası olarak 8C sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 1A tarafından yasaklanan tüm işlemlere; 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki 2 sayılı Direktif’e (“Rusya CAPTA Direktifi”) tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine; Rusya Federasyonu Merkez Bankası tarafından bir ABD finans kuruluşunun hesaplarında herhangi bir borç kaydedilmesine; ayrıca yetkilendirilmediği sürece, yukarıda açıklanan bloke edilmiş kişiler dışında Rusya’nın Zararlı Yabancı Faaliyetleri Yaptırım Yönetmeliği 31 CFR bölüm 587 (“RuHSR”) uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

14 Haziran 2022 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, bu 8C sayılı Genel Lisans, 6 Nisan 2022 tarihli ve 8B sayılı Genel Lisansı tamamen değiştirmekte ve yerine geçmektedir.

Güncellenen 1017 sayılı SSS

Bu SSS ile 8C sayılı GeneL Lisans’ın, 14066 sayılı Başkanlık Emri’nin yayınlanmasının ardından geçerliliğini koruduğu belirtilmiştir.

Belirli Rus finans kurumlarını içeren “enerji ile ilgili” belirli işlemlere izin veren 8C sayılı Genel Lisans, yenilenmediği sürece 5 Aralık 2022 doğu yaz saati 12:01'e kadar yürürlükte kalacaktır. Ancak, 8C sayılı Genel Lisans, 14066 sayılı Başkanlık Emri uyarınca yasaklanan hiçbir işleme izin vermemektedir.

Güncellenen 1012 sayılı SSS

Bu SSS ile, 8C sayılı Genel Lisans’ın sona erme tarihine kadar enerji ile ilgili işlemlerin sonlandırılması gerekip gerekmediğine yönelik açıklama yapılmıştır.

8C sayılı Genel Lisans, yenilenmedikçe, 5 Aralık 2022 doğu yaz saatiyle 12:01'e kadar enerjiyle ilgili işlemlere izin vermektedir. 8C sayılı Genel Lisans’ın yenilenmemesi durumunda OFAC, 8C sayılı Genel Lisans kapsamındaki faaliyetlerin düzenli bir şekilde sonlandırılmasına izin veren genel bir lisans vermeyi amaçlamaktadır.

Güncellenen 1011 sayılı SSS

Bu SSS ile, bir ABD bankasının, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamında, 8C sayılı Genel Lisans’taki izinlere rağmen enerji ile ilgili talep edilen bir ödemeyi işleme koymayı reddetmesi üzerine ne yapılabileceğine değinilmiştir. OFAC’ın, kişileri herhangi bir ödemenin durumuyla ilgili olarak finans kurumlarıyla bağlantı kurmaya teşvik etmektedir.

Güncellenen 1010 sayılı SSS

Bu SSS ile, satılık Rus petrolünü Amerika Birleşik Devletleri’ne ve üçüncü ülkelere taşıyan bir teşebbüsün 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca yaptırımları ihlal etmeden Rus menşeili petrolü taşımaya veya satmaya devam edip edemeyeceğine ilişkin açıklama yapılmıştır. Buna göre, Rusya Federasyonu ekonomisinin enerji sektörünün kendisi kapsamlı yaptırımlara tabi değildir. Bununla birlikte, 13662 sayılı Başkanlık Emri, 14024 sayılı Başkanlık Emri, 14066 sayılı Başkanlık Emri, 14071 sayılı Başkanlık Emri ve 14068 sayılı Başkanlık Emri uyarınca çıkarılan yasaklar dahil olmak üzere, çeşitli yaptırım makamları kapsamında enerji ile ilgili belirli işlemler için yasaklar veya kısıtlamalar geçerli olabilecektir.

14066 sayılı Başkanlık Emri’ne göre, ABD’ye ham petrol ithalatı; petrol; petrol yakıtları, yağlar ve bunların damıtılmasından elde edilen ürünler; sıvılaştırılmış doğal gaz; kömür; ve Rusya Federasyonu menşeli kömür ürünleri yasaktır. Ayrıca, ABD’li kişilerin, nerede olurlarsa olsunlar, diğer şeylerin yanı sıra, Rusya Federasyonu’ndaki enerji sektöründe yeni yatırım yapmaları yasaktır.

14066 sayılı Başkanlık Emri, ABD’li kişiler tarafından 14066 sayılı Başkanlık Emri kapsamında uygulanan ithalat yasağına uymak için sözleşmelerin feshi veya diğer işle ilgili faaliyetler gibi işlemleri yasaklamamaktadır. Aynı şekilde, 14066 sayılı Başkanlık Emri, ABD’li kişilerin 8 Mart 2022 tarihinde veya sonrasında yüklü olan ve daha önce ABD’ye giden gönderileri satmak veya yeniden yönlendirmek için işlemlerde bulunmasını yasaklamaz. OFAC ayrıca 22 Nisan 2022 tarihine kadar 14066 sayılı Başkanlık Emri tarafından yasaklanan bazı işlemlere izin vermiştir.

Ayrıca, 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca OFAC, Rusya Federasyonu ekonomisinin finansal hizmetler sektöründe faaliyet gösteren veya faaliyet gösteren kişilere kapsamlı yaptırımlar uygulamaktadır. Bu finansal hizmetler sektörü yaptırımlarının enerji ile ilgili işlemleri ne ölçüde engelleyebileceğini sınırlamak için OFAC, 8C sayılı Genel Lisans’ı çıkarmış ve ABD’li kişilerin 8C sayılı Genel Lisans’ta tanımlanan yaptırıma tabi Rus finans kurumlarını içeren enerjiyle ilgili işlemleri gerçekleştirmesine izin vermiştir.

8C sayılı Genel Lisans’ta izin verilen enerji ile ilgili işlemler, Rusya Federasyonu’ndan ABD dışındaki ülkelere ithalat veya Rusya Federasyonu’na ihracat için enerjinin çıkarılması, üretimi, rafine edilmesi, sıvılaştırılması, gazlaştırılması, yeniden gazlaştırılması, dönüştürülmesi, zenginleştirilmesi, üretilmesi, taşınması veya satın alınması dahil bu tür süreçlerle ilgili finansman, yükleme veya boşaltma gibi çeşitli petrol, doğal gaz gibi kaynakların yer altından çıkarılması faaliyetleri ve üretim sonrası taşıma rafinaj depolama ve dağıtım gibi faaliyetleri kapsayan grup faaliyetleri ile bağlantılı ödemeleri içermektedir. Ancak Rusya Federasyonu’nda enerji sektöründeki yeni yatırımlarla ilgili işlemlere 8C sayılı Genel Lisans uyarınca izin verilmemektedir.

Güncellenen 978 sayılı SSS

Bu SSS ile, 6A, 7A veya 8C sayılı Genel Lisanslar kapsamında izin verilen işlemler için, 14024 sayılı Başkanlık Emri’ne göre yaptırım uygulanan bir yabancı finans kurumunu içeren izin verilen fon transferine verilmiştir.

Genel Lisanslar 6A, 7A ve 8C, bir ABD finans kuruluşuna, Rusya CAPTA Direktifi’ne tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine izin vermemektedir. Sonuç olarak, bir ABD finans kurumunun bu Genel Lisans’lar kapsamında izin verilen işlemlerde bulunabilmesi için, bu tür tüm fon transferlerinin, yaptırımı olmayan, ABD dışı bir finans kurumu aracılığıyla dolaylı olarak işlenmesi gerekmektedir.

Güncellenen 977 sayılı SSS

Bu SSS ile, 8C sayılı Genel Lisans’ın amaçları doğrultusunda “enerji ile ilgili” işlemlerin neler olduğu açıklanmıştır. Bu genel lisansın amaçları doğrultusunda, “enerji ile ilgili” terimi, ham petrol, kondensatlar, tamamlanmamış yağlar, doğal gaz sıvıları, petrol ürünleri, doğal gaz veya kömür, odun veya biyoyakıt üretiminde kullanılan tarım ürünleri gibi enerji üretebilen herhangi bir biçimde biyoyakıt veya uranyum üretiminde kullanılan kömür, odun veya tarım ürünleri gibi nükleer, termal ve yenilenebilir enerji kaynakları dahil olmak üzere herhangi bir araçla geliştirme, üretim, meydana getirme, iletim veya güç değişimi gibi diğer ürünler dahil olmak üzere petrolün çıkarılması, üretilmesi, rafine edilmesi, sıvılaştırılması, gazlaştırılması, yeniden gazlaştırılması, dönüştürülmesi, zenginleştirilmesi, üretilmesi, taşınması veya satın alınması anlamına gelmektedir.

Güncellenen 976 sayılı SSS

Bu SSS ile, 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca yaptırım uygulanan bir Rus finans kurumunun dahil olduğu bir ABD finans kurumunun, enerji ile ilgili işlemleri gerçekleştirip gerçekleştiremeyeceği açıklanmıştır. Bu kapsamda yukarıda detaylı açıklandığı üzere 8C sayılı Genel Lisans’a ilişkin bilgi verilmiştir.

8C sayılı Genel Lisans kapsamında belirli işlemlere izin verilip verilmediğinin değerlendirilmesi amacıyla, ABD’li kişiler, işin olağan akışı içinde kendilerine sunulan bilgilere, taraflarca sağlanan temel işlem hakkındaki bilgilere makul ölçüde güvenmek de dahil olmak üzere güvenebilecektir.

8C sayılı Genel Lisans, yalnızca 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamında izin sağlamaktadır. Bu nedenle, enerji ile ilgili işlemleri gerçekleştirmek için 8C sayılı Genel Lisans’ta verilen izine dayanan ABD finans kurumlarının da 14066 sayılı Başkanlık Emri, 14068 sayılı Başkanlık Emri ve 14071 sayılı Başkanlık Emri’ndeki yasaklara uyması gerekmektedir.

Güncellenen 967 sayılı SSS

Bu SSS ile, Rusya CAPTA Direktifi’nin neyi yasakladığına değinilmiştir.

Rusya CAPTA Direktifi, ABD finans kurumlarının Rusya ile ilgili CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabı açmasını veya sürdürmesini ve; Rusya CAPTA Direktifinin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumlarının dahil olduğu işlemleri işlemesini yasaklamaktadır. Rusya CAPTA Direktifi Ek 1'de 26 Mart 2022 tarihi itibarıyla yasaklara tabi olduğu tespit edilen yabancı finans kurumları listelenmektedir.

CAPTA Listesindeki ilgili kayıtlar, yabancı bir finans kurumunun Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu ve aynı zamanda Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarının bu yabancı finans kurumu ile ilgili olarak ne zaman yürürlüğe girdiğini gösterecektir.

ABD finans kurumları, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumları adına veya adına tutulan muhabir veya ödeme hesaplarının veya mülkleri veya mülkiyetteki menfaatlerini ilgili yürürlük tarihine kadar kapatmalıdır. Buna göre, ilgili yürürlük tarihinden sonra, ABD finans kurumları, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen bir yabancı finans kurumunu içeren veya bu yabancı finans kurumunun mülkünü veya mülkiyetteki menfaatlerini içeren herhangi bir işlemi reddetmelidir. Bu, ikincil piyasa ticareti de dahil olmak üzere Rusya CAPTA Direktifinin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı bir finans kurumu tarafından ihraç edilen herhangi bir menkul kıymetle ilgili işlemlerin reddedilmesini de içermektedir.

Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumları adına veya namına işlem yapılmasının yasaklanması nedeniyle, ABD finans kurumlarının, yabancı finans kurumunun mevduat makbuzu ihraçları için yerel saklama rolüyle bağlantılı olarak, kapalı bir yabancı finans kurumuyla işlem yapması da yasaktır.

Rusya ile ilgili CAPTA Direktifi, bloke edici yaptırımlar getirmez ve bu nedenle, ABD finans kurumlarının veya diğer ABD’li kişilerin, bu direktifin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finansal kurumların varlıklarını bloke etmesini gerektirmez. Ancak ABD’li kişiler, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olan yabancı finans kurumlarının, 14024 sayılı Başkanlık Emri veya 13662 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki ek direktifler gibi diğer yaptırım makamları kapsamında ek yasaklara da tabi olabileceğini bilmelidir.

OFAC, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olan yabancı finans kurumlarını içeren belirli işlemlere yetki veren Rusya ile ilgili birkaç genel lisans yayımlamıştır.

Şafak Herdem, Esra Temur