ABD Yaptırımları: Rusya ile ilgili Yeni Genel Lisanslar, Kararlar, Yeni Eklenen ve Güncellenen Sıkça Sorulan Sorular

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) tarafından Rusya ile ilgili yeni Genel Lisanslar ve bir Karar yayımlanmış, yeni bir Sıkça Sorulan Soru (“SSS”) eklenmiş ve bir SSS güncellenmiştir.

39 sayılı Genel Lisans

Bu 39 sayılı Genel Lisans ile, bloke edilen kişiye yapılacak herhangi bir ödemenin Rusya’nın Zararlı Yabancı Faaliyetleri Yaptırım Yönetmeliği 31 CFR bölüm 587 (“RuHSR”) uyarınca bir bloke hesaba yapılması şartıyla, 14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan ve State Corporation Rostec veya State Corporation Rostec’in doğrudan veya dolaylı olarak yüzde 50 veya daha fazla hisseye sahip olduğu 28 Haziran 2022 tarihinden önce bloke edilmiş herhangi bir teşebbüsü içeren işlemlerin sona ermesi için olağan ve gerekli tüm işlemlere 11 Ağustos 2022 doğu yaz saati 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu iznin istisnası olarak 39 sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 2 ve Direktif 4 tarafından yasaklanan tüm işlemlere ve yukarıda açıklanan bloke edilmiş kişiler dışında RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

40 sayılı Genel Lisans

Hava aracının, yalnızca Rusya Federasyonu dışındaki bir yargı yetkisi alanında kayıtlı olması; ve sağlanan, ihraç edilen veya yeniden ihraç edilen mallar, teknolojiler veya hizmetlerin, yalnızca sivil havacılık amacıyla işletilen hava taşıtlarında kullanılmak için olması şartıyla, 14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan ve bu 40 sayılı Genel Lisans’ın Ekinde listelenen ve bir veya daha fazla bloke edilmiş teşebbüsün dahil olduğu sivil havacılığın güvenliğini sağlamak için malların, teknolojinin veya hizmetlerin sağlanması, ihracı veya yeniden ihracı için gerekli ve olağan tüm işlemlere izin verilmiştir.

Bu iznin istisnası olarak 40 sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 2 ve Direktif 4 tarafından yasaklanan tüm işlemlere ve bu 40 sayılı Genel Lisans’ın Ekinde listelenen bloke edilmiş kişiler dışında RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

41 sayılı Genel Lisans

Bu 41 sayılı Genel Lisans ile, bloke edilen kişiye yapılacak herhangi bir ödemenin RuHSR uyarınca bir bloke hesaba yapılması şartıyla, RuHSR ile yasaklanan Nefaz Publicly Traded Company veya Public Joint Stock Company Tutaev Motor Plant veya Nefaz Publicly Traded Company veya Public Joint Stock Company Tutaev Motor Plant’in doğrudan veya dolaylı, bireysel veya toplu olarak yüzde 50 veya daha fazla hisseye sahip olduğu teşebbüsü içeren ve üretilen tarımsal ekipman, aksam ve yedek parçaların garanti ve bakım hizmetlerinin sağlanması ve alınması dahil olmak üzere üretimi, satışı ve bakımı için olağan ve gerekli tüm işlemlere 22 Aralık 2022 doğu standart saati 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 41 sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki 2 sayılı Direktif’e tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine; Rusya Federasyonu Merkez Bankası, Rusya Federasyonu Ulusal Varlık Fonu veya Rusya Federasyonu Maliye Bakanlığı tarafından bir ABD finans kuruluşunun hesaplarında herhangi bir borç kaydedilmesine; ve 14066 sayılı Başkanlık Emri, 14068 sayılı Başkanlık Emri veya 14071 sayılı Başkanlık Emri tarafından yasaklanan herhangi bir işleme izin vermemektedir.

42 sayılı Genel Lisans

14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan Rusya Federal Güvenlik Servisi’ni içeren tüm işlemlere, bu tür işlemlerin ve faaliyetlerin aşağıdakiler için olağan ve gerekli olması koşuluyla izin verilmiştir:

1) İhracat İdaresi Regülasyonu (‘EAR’) 15 CFR bölüm 730 ila 774’a tabi olan herhangi bir mal veya teknolojinin ihracatı, yeniden ihracatı veya sağlanmasının, Ticaret Bakanlığı tarafından yetkilendirilmiş veya başka bir şekilde izin verilmiş olması ve bu tür lisanslar, izinler, sertifikalar veya bildirimler için Federal Güvenlik Servisi’ne herhangi bir ücretin ödenmesi herhangi bir takvim yılında 5.000 ABD Dolarını geçmemesi şartıyla, Rusya Federasyonu’nda bilgi teknolojisi ürünlerinin ithalatı, dağıtımı veya kullanımı için Federal Güvenlik Servisi tarafından verilen veya kaydedilen lisans, izin, sertifika veya bildirimleri talep etmek, almak, kullanmak, ödemek veya bunlarla uğraşmak,

(2) Federal Güvenlik Servisi’nin dahil olduğu kolluk kuvvetlerine veya idari işlemlere veya soruşturmalara uymak; ve

(3) Federal Güvenlik Servisi tarafından yönetilen kural ve düzenlemelere uymak.

Bu iznin istisnası olarak 42 sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 2 ve Direktif 4 tarafından yasaklanan tüm işlemlere ve yukarıda açıklanan bloke edilmiş kişiler dışında RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

43 sayılı Genel Lisans

Bu 43 sayılı Genel Lisans ile, 14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan ve Public Joint Stock Company Severstal veya Nord Gold PLC veya Public Joint Stock Company Severstal veya Nord Gold PLC’nin doğrudan veya dolaylı, bireysel veya toplu olarak yüzde 50 veya daha fazla hisseye sahip olduğu teşebbüsün 2 Haziran 2022'den önce satın alınan borç veya öz sermayesinin (“kapsanan borç veya öz sermaye”) elden çıkarılması veya devredilmesi için olağan ve gerekli tüm işlemlere, kapsanan borç veya öz sermayenin herhangi bir elden çıkarılması veya devri veya elden çıkarılması veya devrinin kolaylaştırılmasının ABD dışındaki bir kişiye yapılması şartıyla, 31 Ağustos 2022 doğu yaz saati ile 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 43 sayılı Genel Lisans, ABD’li kişilerin, doğrudan veya dolaylı olarak, mülkiyeti ve mülkiyet üzerindeki menfaatleri bloke edilen herhangi bir kişiye, teminatlı borç veya öz sermayeyi satmasına veya satışını kolaylaştırmasına; veya yukarıda açıklandığı şekilde, kapsanan borç veya öz sermayenin elden çıkarılması veya devredilmesi için olağan olan ve gerekli olan kapsanan borç veya öz sermaye alımları veya yatırımları dışında, ABD’li kişilerin doğrudan veya dolaylı olarak kapsanan borç veya öz sermayeye alım veya yatırım yapmalarına veya bunların satın alınmasını veya yatırımını kolaylaştırmalarına izin vermemektedir.

Bununla birlikte, bloke edilen kişiye yapılacak herhangi bir ödemenin RuHSR uyarınca bir bloke hesaba yapılması şartıyla, 14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan ve karşı taraf olarak yukarıda tanımlanan bloke edilmiş bir kişiyi içeren veya kapsanan borç veya öz sermaye ile bağlantılı olan 2 Haziran 2022 tarihinden önce girilen ikincil sözleşmelerin sona ermesi için olağan ve gerekli tüm işlemlere 31 Ağustos 2022, doğu yaz saati ile 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 43 sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 2 ve Direktif 4 tarafından yasaklanan tüm işlemlere ve yukarıda açıklanan bloke edilmiş kişiler dışında RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

14068 sayılı Başkanlık Emri 1(a)(i) Uyarınca Karar (“Karar”)

OFAC tarafından, 11 Mart 2022 tarih ve 14068 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(i), 1(b) ve 5 numaralı bölümleri ve 31 CFR § 587.802 uyarınca, Dışişleri Bakanlığı ve Ticaret Bakanlığı ile istişarede bulunarak, işbu Karar ile 14068 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(i) bölümündeki yasakların Rusya Federasyonu menşeili altınlara uygulanacağı açıklanmıştır. Sonuç olarak, Rusya Federasyonu menşeili altının Amerika Birleşik Devletleri’ne ithalatı, yasaların öngördüğü veya OFAC tarafından izin verilmediği veya başka bir şekilde yetkilendirilmediği sürece yasaklanmıştır.

Karar, bu Karar’ın yürürlüğe girdiği tarihten önce Rusya Federasyonu dışında bulunan Rusya Federasyonu menşeili altınları kapsamamaktadır. İşbu Karar, 28 Haziran 2022 tarihinde OFAC tarafından Hazine Bakanlığı’nın internet sitesinde yayımlanmasıyla yürürlüğe girmiştir.

1070 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, 14068 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(i) bölümü uyarınca yayımlanan 28 Haziran 2022 tarihli Karar’ın, Rusya Federasyonu menşeili altının Amerika Birleşik Devletleri’ne ithalini yasakladığı açıklanmıştır. Karar’a göre, 28 Haziran 2022 tarihinden önce Rusya Federasyonu dışında bulunan Rusya Federasyonu menşeili altınların Amerika Birleşik Devletleri’ne ithalatının yasak olmadığı da vurgulanmıştır.

1029 sayılı Güncellenen SSS

Bu SSS ile, 14024 sayılı Başkanlık Emri yasakları ve Rusya ile ilgili diğer yaptırımların, altınla ilgili işlemleri veya altın piyasasına katılan kişileri nasıl etkileyeceği sorusuna açıklık getirilmiştir.

Buna göre, Rusya Federasyonu’nu içeren altınla ilgili işlemler, 14024 sayılı Başkanlık Emri veya Rusya ile ilgili diğer yaptırım makamları kapsamında yaptırıma tabi tutulabilecektir. Ek olarak, Rusya veya Rusya Federasyonu’nun dahil olduğu altınla ilgili işlemler, 14024 sayılı Başkanlık Emri veya Rusya ile ilgili diğer yaptırım makamları uyarınca yasaklanmış olabilir.

Yaptırım uygulanan Rus kişilerin, ABD ve uluslararası yaptırımlardan kaçınma çabalarında çok çeşitli önlemler aldıkları bilinmektedir. Bu nedenle, nerede olurlarsa olsunlar, altınla ilgili işlemleri işleyen veya kolaylaştıran kişiler de dahil olmak üzere ABD’li kişilerin, OFAC düzenlemelerini dolanma girişimlerine karşı dikkatli olması gerektiği belirtilmiştir.

Son olarak, OFAC düzenlemelerinin ihlallerinin, cezai veya hukuki cezalarla sonuçlanabileceği belirtilmiştir. OFAC’ın, altın veya diğer değerli metallerin kullanımı da dahil olmak üzere Rusya ile ilgili yaptırımları dolanmaya veya ihlal etmeye yönelik her türlü çabayı yakından izlediği ve yaptırımlardan kaçanlara karşı harekete geçmek ve uyumu teşvik etmek için yetkililerini kullanmaya kararlı olduğu açıklanmıştır.

Şafak Herdem, Esra Temur